为深入推进内控综合治理,加强合规建设,进一步落实内外部反洗钱工作的监管要求,切实履行金融机构反洗钱业务,有效防范反洗钱合规风险,农发行内江市分行坚持“风险为本”的原则,扎实开展了反洗钱自查自纠工作,发现问题及时整改,保证反洗钱制度得到有效落实。
为确保自查工作取得实效,农发行内江市分行严格依据客户身份识别相关政策要求,围绕客户身份识别制度执行情况、客户洗钱风险等级管理情况、客户身份资料保存情况、反洗钱系统操作情况、内外部反洗钱审计检查情况等方面的工作,开展全面仔细的自查。针对自查发现的问题,农发行内江市分行建立问题台账并立即整改到位,坚持做到即查即改、立查立改,确保问题纠正到位、风险控制到位。
农发行内江市分行将以此次自查为契机,举一反三,进一步夯实反洗钱工作基础,强化反洗钱制度的落实和执行,加强反洗钱业务的管理,增强防范经营风险的能力。
(王凯伦)